评选规则
一、评选目的
为投资者甄选最优秀的证券分析师和研究机构，提升中国证券研究行业水平，倡导分析师发挥更多的社会责任，促进资本市场长期健康发展。
上证报最佳分析师评选活动代表着权威财经媒体对中国证券研究领域最高水平的筛选，通过对研究机构、分析师的筛选，揭示中国资本市场的投资机会及风险，为投资人提供最有参考价值的评选结果。
二、评选公约
所有参与评选的证券研究机构、研究所所长、分析师、投票方、数据提供商都须签订并共同遵守《上证报分析师评选公约》。
各方共同努力营造健康的评选环境，如有违反“评选公约”相关规定的行为，可向上海证券报，举报方式:发送电邮至tjian@cnstock.com ；或致电021-38967662；调查结果和相关资料将及时报送当地证监局和中国证券业协会。举报经査属实，被举报的券商/分析师/投票人/机构将视情节严重性取消1-3年、或永久参评/投票资格。
上海证券报分析师评选规则将在活动启动时，同步公布在上海证券报官网（www.cnstock.com），如评选过程中因不可抗力导致评选规则变更，将报中国证券业协会备案后，进行公告。
三、评选方式
1、采用客观数据初筛入门后，主观评价打分的方式。
2、客观数据评价指标包括：
候选分析师须具有职业资格，并注册。
分析师当年所写报告数量不少于20篇。
行业分析师所覆盖公司数量不少于6家。
3、参评人在上海证券报官方网站——中国证券网上报名（唯一报名认定方式），报名结束后确定候选名单；投票阶段，机构投票人将按照投票规则在中国证券网上给出票选，各方投票结果汇总后将产生“上海证券报最佳分析师”等系列奖项。
时间
4、评选时间：2023年10月9日——2023年12月
四、评选对象
1、参选主体：证券研究机构、覆盖宏观经济、投资策略、金融工程、固定收益以及各大行业的证券公司研究分析师、证券公司研究所所长。
2、参选条件
*参评的证券分析师须获得所在机构推荐（唯一报名认定方式）。本报将向每家参选机构发送专属机构代码。报名分析师将通过手机验证的方式，获得填报表格的验证码。
*分析师报名时需已经在中国证券业协会“从业人员登记平台”上公示为“证券投资咨询业务（分析师）”。（以团队报名的，则团队首席必须已登记）。2023年度参评候选人须在2022年12月及之前登记。
*分析师报名须获得各自所在机构同意。证券研究机构负有甄别报名真实有效信息的义务。
*因取得执业证书的分析师均具备基础服务时间，本届活动不要求以参评人的服务年限作为报名条件。
*参选证券分析师近期不能有被中国证监会和中国证券业协会处罚的记录。
（一） 受到中国证监会行政处罚的，当年及未来两年不得推荐参加评选，计算起始日期以违规处罚发布日期为准（下同）；
（二）被中国证监会采取行政监管措施或被中国证券业协会采取自律惩戒措施的，当年及未来一个年度不得推荐参加评选；
（三）被证券公司内部重大问责，未受到前款（一）、（二）项处理，当年不得推荐参加评选。
（四）被中国证监会立案调查的，在立案调查期间不得参加评选，计算起始日期以被立案调查通知书发布日为准。
（五）分析师在报名后至评选结果公布前因违法违规受到证监会行政处罚、被证监会采取行政监管措施或被协会采取书面自律措施或被证监会、协会立案调查，分析师所在机构应当在知悉上述情况后一个工作日内向评选主办方提出终止相关分析师及其所在参评团队继续参评；分析师在评选结果公布后至本自然年度结束前受到前述处理或立案调查，分析师所在机构应当在知悉上述情况后一个工作日内向评选主办方提出取消相关分析师及其所在参评团队当年获得的奖项。
（六）分析师在报名后至评选结果公布前出现声誉事件，分析师所在机构应根据相关规定积极应对和处理声誉事件，并进行合规审查。发现分析师存在违规行为的，公司应及时向评选主办方提出终止相关分析师及其所在参评团队继续参评，并将有关情况报告协会。
（七）如2023年内榜单发布后，若出现上述违规处罚，将根据追溯原则，取消分析师及其所在团队2023年度成绩，同时取消该分析师2023年度、2024年度的参评资格。
说明：①分析师在报名后至评选结果公布前因违法违规受到证监会行政处罚、被证监会采取行政监管措施或被立案调查，或被协会采取书面自律管理措施，分析师所在机构应当在知悉上述情况后一个工作日内告知评选主办方，并向评选主办方提出终止相关分析师及其所在参评团队继续参评，主办方收到公司申请后将告知投票人终止投票；
②分析师在评选结果公布后至本年度结束前受到前述处理或立案调查，分析师所在机构应当在知悉上述情况后一个工作日内告知评选主办方，并向评选主办方提出取消相关分析师及其所在参评团队当年获得的奖项。
*证券分析师机构归属问题以报名时所在机构为准。如发生同业流动，认定原则如下：
（1）若分析师于2023年1月1日前发生同业流动，则接受代表现任机构参加2023年度评选。
（2）若分析师于2023年1月1日及之后至参评候选人报名截止日，发生同业流动，则（需要获得上家研究所认可，否则）不接受报名参加2023年度评选：
（3）发生同业流动时间以离职日期作为认定标准。
*参选的截止时间为2023年10月30日，逾期不再接收新的报名信息。
五、奖项设置
本次评选设置公司奖（前五名）、个人奖（前五名）及所长奖。
（一）参选分析师个人奖
2023上证报****领域最佳分析师（排名不分先后）
1、宏观经济
2、投资策略(含港股及海外策略）
3、固定收益
4、金融工程
5、银行业
6、非银金融
7、房地产
8、食品饮料
9、农林牧渔
10、电子
11、计算机
12、通信
13、公用事业
14、汽车
15、交运仓储
16、轻工纺织
17、批零社服
18、医药生物
19、家电
20、传播文化
21、材料（钢铁、有色、建材）
22、化工
23、能源（煤炭、石油、开采）
24、新能源电力设备
25、机械军工（机械、军工）
26、建筑工程
27、最佳北交所研究
28、最佳研究所所长奖 （仅限所长报名）
（二）参选机构奖
29、最具影响力证券研究机构奖（综合得分排名靠前，自然产生，无需投票）
30、最佳ESG实践机构奖（填报）
31、进步最快研究机构（自然产生）
为投资者甄选最优秀的证券分析师和研究机构，提升中国证券研究行业水平，倡导分析师发挥更多的社会责任，促进资本市场长期健康发展。
上证报最佳分析师评选活动代表着权威财经媒体对中国证券研究领域最高水平的筛选，通过对研究机构、分析师的筛选，揭示中国资本市场的投资机会及风险，为投资人提供最有参考价值的评选结果。
二、评选公约
所有参与评选的证券研究机构、研究所所长、分析师、投票方、数据提供商都须签订并共同遵守《上证报分析师评选公约》。
各方共同努力营造健康的评选环境，如有违反“评选公约”相关规定的行为，可向上海证券报，举报方式:发送电邮至tjian@cnstock.com ；或致电021-38967662；调查结果和相关资料将及时报送当地证监局和中国证券业协会。举报经査属实，被举报的券商/分析师/投票人/机构将视情节严重性取消1-3年、或永久参评/投票资格。
上海证券报分析师评选规则将在活动启动时，同步公布在上海证券报官网（www.cnstock.com），如评选过程中因不可抗力导致评选规则变更，将报中国证券业协会备案后，进行公告。
三、评选方式
1、采用客观数据初筛入门后，主观评价打分的方式。
2、客观数据评价指标包括：
候选分析师须具有职业资格，并注册。
分析师当年所写报告数量不少于20篇。
行业分析师所覆盖公司数量不少于6家。
3、参评人在上海证券报官方网站——中国证券网上报名（唯一报名认定方式），报名结束后确定候选名单；投票阶段，机构投票人将按照投票规则在中国证券网上给出票选，各方投票结果汇总后将产生“上海证券报最佳分析师”等系列奖项。
时间
4、评选时间：2023年10月9日——2023年12月
四、评选对象
1、参选主体：证券研究机构、覆盖宏观经济、投资策略、金融工程、固定收益以及各大行业的证券公司研究分析师、证券公司研究所所长。
2、参选条件
*参评的证券分析师须获得所在机构推荐（唯一报名认定方式）。本报将向每家参选机构发送专属机构代码。报名分析师将通过手机验证的方式，获得填报表格的验证码。
*分析师报名时需已经在中国证券业协会“从业人员登记平台”上公示为“证券投资咨询业务（分析师）”。（以团队报名的，则团队首席必须已登记）。2023年度参评候选人须在2022年12月及之前登记。
*分析师报名须获得各自所在机构同意。证券研究机构负有甄别报名真实有效信息的义务。
*因取得执业证书的分析师均具备基础服务时间，本届活动不要求以参评人的服务年限作为报名条件。
*参选证券分析师近期不能有被中国证监会和中国证券业协会处罚的记录。
（一） 受到中国证监会行政处罚的，当年及未来两年不得推荐参加评选，计算起始日期以违规处罚发布日期为准（下同）；
（二）被中国证监会采取行政监管措施或被中国证券业协会采取自律惩戒措施的，当年及未来一个年度不得推荐参加评选；
（三）被证券公司内部重大问责，未受到前款（一）、（二）项处理，当年不得推荐参加评选。
（四）被中国证监会立案调查的，在立案调查期间不得参加评选，计算起始日期以被立案调查通知书发布日为准。
（五）分析师在报名后至评选结果公布前因违法违规受到证监会行政处罚、被证监会采取行政监管措施或被协会采取书面自律措施或被证监会、协会立案调查，分析师所在机构应当在知悉上述情况后一个工作日内向评选主办方提出终止相关分析师及其所在参评团队继续参评；分析师在评选结果公布后至本自然年度结束前受到前述处理或立案调查，分析师所在机构应当在知悉上述情况后一个工作日内向评选主办方提出取消相关分析师及其所在参评团队当年获得的奖项。
（六）分析师在报名后至评选结果公布前出现声誉事件，分析师所在机构应根据相关规定积极应对和处理声誉事件，并进行合规审查。发现分析师存在违规行为的，公司应及时向评选主办方提出终止相关分析师及其所在参评团队继续参评，并将有关情况报告协会。
（七）如2023年内榜单发布后，若出现上述违规处罚，将根据追溯原则，取消分析师及其所在团队2023年度成绩，同时取消该分析师2023年度、2024年度的参评资格。
说明：①分析师在报名后至评选结果公布前因违法违规受到证监会行政处罚、被证监会采取行政监管措施或被立案调查，或被协会采取书面自律管理措施，分析师所在机构应当在知悉上述情况后一个工作日内告知评选主办方，并向评选主办方提出终止相关分析师及其所在参评团队继续参评，主办方收到公司申请后将告知投票人终止投票；
②分析师在评选结果公布后至本年度结束前受到前述处理或立案调查，分析师所在机构应当在知悉上述情况后一个工作日内告知评选主办方，并向评选主办方提出取消相关分析师及其所在参评团队当年获得的奖项。
*证券分析师机构归属问题以报名时所在机构为准。如发生同业流动，认定原则如下：
（1）若分析师于2023年1月1日前发生同业流动，则接受代表现任机构参加2023年度评选。
（2）若分析师于2023年1月1日及之后至参评候选人报名截止日，发生同业流动，则（需要获得上家研究所认可，否则）不接受报名参加2023年度评选：
（3）发生同业流动时间以离职日期作为认定标准。
*参选的截止时间为2023年10月30日，逾期不再接收新的报名信息。
五、奖项设置
本次评选设置公司奖（前五名）、个人奖（前五名）及所长奖。
（一）参选分析师个人奖
2023上证报****领域最佳分析师（排名不分先后）
1、宏观经济
2、投资策略(含港股及海外策略）
3、固定收益
4、金融工程
5、银行业
6、非银金融
7、房地产
8、食品饮料
9、农林牧渔
10、电子
11、计算机
12、通信
13、公用事业
14、汽车
15、交运仓储
16、轻工纺织
17、批零社服
18、医药生物
19、家电
20、传播文化
21、材料（钢铁、有色、建材）
22、化工
23、能源（煤炭、石油、开采）
24、新能源电力设备
25、机械军工（机械、军工）
26、建筑工程
27、最佳北交所研究
28、最佳研究所所长奖 （仅限所长报名）
（二）参选机构奖
29、最具影响力证券研究机构奖（综合得分排名靠前，自然产生，无需投票）
30、最佳ESG实践机构奖（填报）
31、进步最快研究机构（自然产生）
