评选规则
一、评选目的
为投资者甄选最优秀的证券分析师和研究机构，提升中国证券研究行业水平，倡导分析师发挥更多的社会责任，促进资本市场长期健康发展。
上证报最佳分析师评选活动代表着权威财经媒体对中国证券研究领域最高水平的筛选，通过对研究机构、分析师的筛选，揭示中国资本市场的投资机会及风险，为投资人提供最有参考价值的评选结果。
二、评选公约
所有参与评选的证券研究机构、研究所所长、分析师、投票方、数据提供商都须签订并共同遵守《上证报分析师评选公约》。
各方共同努力营造健康的评选环境，如有违反“评选公约”相关规定的行为，可向上海证券报，举报方式:szbzhaoping@cnstock.com，电话 021-38967979。调查结果和相关资料将及时报送当地证监局和中国证券业协会。举报经査属实，被举报的券商/分析师/投票人/机构将视情节严重性取消1-3年、或永久参评/投票资格。
上海证券报分析师评选规则将在活动启动时，同步公布在上海证券报官网（www.cnstock.com），如评选过程中发生不可抗力导致评选规则变更，将报中国证券业协会备案后，进行公告。
三、评选方式
1、采用客观数据初筛入门后，主观评价打分的方式。
2、客观数据评价指标包括：
候选分析师须具有职业资格，并注册。
分析师当年所写报告数量不少于20篇。
行业分析师所覆盖公司数量不少于6家。
3、参评人在上海证券报官方网站——中国证券网上报名（唯一报名认定方式），报名结束后确定候选名单；投票阶段，机构投票人将按照投票规则在中国证券网上给出票选，各方投票结果汇总后将产生“上海证券报最佳分析师”等系列奖项。
时间
4、评选时间：2020年11月9日——2020年12月16日
四、评选对象
1、参选主体：证券研究机构，覆盖宏观经济、投资策略、金融工程、固定收益以及各行业的证券研究机构分析师，证券公司研究所所长。
2、参选条件
*参评的证券分析师须获得所在机构推荐（唯一报名认定方式）。本报将向每家参选机构发送专属机构代码。报名分析师将通过手机验证的方式，获得填报表格的验证码。
*报名时需已经具备中国证券业协会“从业人员注册信息公示”中的“证券投资咨询业务（分析师）”资格。（以团队报名的，则团队首席必须已经获得执业资格）
*分析师报名须获得各自所在机构同意。证券研究机构负有甄别报名真实有效信息的义务。
*参选证券分析师近期不能有被中国证监会和中国证券业协会处罚的记录。
（一） 受到中国证监会行政处罚的，当年及未来两年不得推荐参加评选，计算起始日期以违规处罚发布日期为准（下同）；
（二）被中国证监会采取行政监管措施或被中国证券业协会采取自律惩戒措施的，当年及未来一个年度不得推荐参加评选；
（三）被中国证监会立案调查的，当年不得参加评选，计算起始日期以被立案调查日期为准。
如2020年内、榜单发布后，若出现上述违规处罚，将根据追溯原则，取消2020年度成绩，同时取消2021年度、2022年度的参评资格。
*证券分析师机构归属问题以报名时所在机构为准。如发生同业流动，认定原则如下：
（1）若分析师于2020年1月1日前发生同业流动，则接受代表现任机构参加2020年度评选。
（2）若分析师于2020年1月1日及之后至参评候选人报名截止日，发生同业流动，则（需要获得上家研究所认可，否则）不接受报名参加2020年度评选：
（3）发生同业流动时间以离职日期作为认定标准。
*参选的截止时间为2020年11月20日，逾期不再接收新的报名信息。
五、奖项设置
本次评选设置公司奖（前五名）、个人奖（前五名）及所长奖。
（一）参选个人奖
2020上证报****领域最佳分析师（排名不分先后）
1、宏观经济
2、投资策略
3、固定收益
4、金融工程
5、银行业
6、非银金融
7、房地产
8、食品饮料
9、农林牧渔
10、电子
11、计算机
12、通信
13、公用事业
14、汽车
15、交运仓储
16、轻工纺织
17、批零社服
18、医药生物
19、家电
20、传播文化
21、材料（钢铁、有色、化工、建材）
22、能源（煤炭、石油、开采）
23、新能源电力设备
24、机械军工
25、建筑工程
26、最佳研究所所长奖 （仅限所长报名）
（二）参选机构奖
27、最具影响力证券研究机构奖（综合得分排名最前的五家机构，自然产生，无需投票）
28、最具社会责任机构奖
29、进步最快研究机构
六、投票主体
1、业绩优秀的基金经理、机构投研总监
上证报分析师评选的投票主体将聚焦3年持续业绩优秀的公募私募基金经理、以公募基金权益类投资经理为主，私募基金以业绩排序（结合规模以上）筛选。除基金经理外，每家基金公司的投资总监、研究总监可给予1票（如果投研总监身兼基金经理则不重复计算）。
在全部投票主体中，股票基金、混合基金经理拟各占40%，固定收益债券类基金经理占比20%。
2、保险公司、保险资管公司
3、银行、银行理财子公司
4、信托公司
投票主体数量约为500——600位。
投票名单将在中国证券网、上海证券报APP，提前公布公示。
投票主体构成将参考目前研究所重点服务客户：公募基金、私募基金、保险公司、保险资产管理公司、银行、银行理财子公司、证券公司、信托公司、财务公司、QFII等海外投资机构。
七、投票及统计方式：
1、投票主体每位基金经理获得一个投票权，可根据候选名单就每一个奖项给出投票。
2、具体每个奖项投票按照3、2、1的分值进行打分。
3、最终获奖人将根据得分排序。
4、最具影响力机构奖前五位，是由各家证券研究机构分析师获得分数加总后排序。
5、最具社会责任奖，由研究所提供评选期内为投资者提示的重大市场风险案例（3项以内）后，机构打分加总排序。
6、进步最快研究机构奖，（评选在前十名研究所之外，同比晋级名次多的五家机构）
为投资者甄选最优秀的证券分析师和研究机构，提升中国证券研究行业水平，倡导分析师发挥更多的社会责任，促进资本市场长期健康发展。
上证报最佳分析师评选活动代表着权威财经媒体对中国证券研究领域最高水平的筛选，通过对研究机构、分析师的筛选，揭示中国资本市场的投资机会及风险，为投资人提供最有参考价值的评选结果。
二、评选公约
所有参与评选的证券研究机构、研究所所长、分析师、投票方、数据提供商都须签订并共同遵守《上证报分析师评选公约》。
各方共同努力营造健康的评选环境，如有违反“评选公约”相关规定的行为，可向上海证券报，举报方式:szbzhaoping@cnstock.com，电话 021-38967979。调查结果和相关资料将及时报送当地证监局和中国证券业协会。举报经査属实，被举报的券商/分析师/投票人/机构将视情节严重性取消1-3年、或永久参评/投票资格。
上海证券报分析师评选规则将在活动启动时，同步公布在上海证券报官网（www.cnstock.com），如评选过程中发生不可抗力导致评选规则变更，将报中国证券业协会备案后，进行公告。
三、评选方式
1、采用客观数据初筛入门后，主观评价打分的方式。
2、客观数据评价指标包括：
候选分析师须具有职业资格，并注册。
分析师当年所写报告数量不少于20篇。
行业分析师所覆盖公司数量不少于6家。
3、参评人在上海证券报官方网站——中国证券网上报名（唯一报名认定方式），报名结束后确定候选名单；投票阶段，机构投票人将按照投票规则在中国证券网上给出票选，各方投票结果汇总后将产生“上海证券报最佳分析师”等系列奖项。
时间
4、评选时间：2020年11月9日——2020年12月16日
四、评选对象
1、参选主体：证券研究机构，覆盖宏观经济、投资策略、金融工程、固定收益以及各行业的证券研究机构分析师，证券公司研究所所长。
2、参选条件
*参评的证券分析师须获得所在机构推荐（唯一报名认定方式）。本报将向每家参选机构发送专属机构代码。报名分析师将通过手机验证的方式，获得填报表格的验证码。
*报名时需已经具备中国证券业协会“从业人员注册信息公示”中的“证券投资咨询业务（分析师）”资格。（以团队报名的，则团队首席必须已经获得执业资格）
*分析师报名须获得各自所在机构同意。证券研究机构负有甄别报名真实有效信息的义务。
*参选证券分析师近期不能有被中国证监会和中国证券业协会处罚的记录。
（一） 受到中国证监会行政处罚的，当年及未来两年不得推荐参加评选，计算起始日期以违规处罚发布日期为准（下同）；
（二）被中国证监会采取行政监管措施或被中国证券业协会采取自律惩戒措施的，当年及未来一个年度不得推荐参加评选；
（三）被中国证监会立案调查的，当年不得参加评选，计算起始日期以被立案调查日期为准。
如2020年内、榜单发布后，若出现上述违规处罚，将根据追溯原则，取消2020年度成绩，同时取消2021年度、2022年度的参评资格。
*证券分析师机构归属问题以报名时所在机构为准。如发生同业流动，认定原则如下：
（1）若分析师于2020年1月1日前发生同业流动，则接受代表现任机构参加2020年度评选。
（2）若分析师于2020年1月1日及之后至参评候选人报名截止日，发生同业流动，则（需要获得上家研究所认可，否则）不接受报名参加2020年度评选：
（3）发生同业流动时间以离职日期作为认定标准。
*参选的截止时间为2020年11月20日，逾期不再接收新的报名信息。
五、奖项设置
本次评选设置公司奖（前五名）、个人奖（前五名）及所长奖。
（一）参选个人奖
2020上证报****领域最佳分析师（排名不分先后）
1、宏观经济
2、投资策略
3、固定收益
4、金融工程
5、银行业
6、非银金融
7、房地产
8、食品饮料
9、农林牧渔
10、电子
11、计算机
12、通信
13、公用事业
14、汽车
15、交运仓储
16、轻工纺织
17、批零社服
18、医药生物
19、家电
20、传播文化
21、材料（钢铁、有色、化工、建材）
22、能源（煤炭、石油、开采）
23、新能源电力设备
24、机械军工
25、建筑工程
26、最佳研究所所长奖 （仅限所长报名）
（二）参选机构奖
27、最具影响力证券研究机构奖（综合得分排名最前的五家机构，自然产生，无需投票）
28、最具社会责任机构奖
29、进步最快研究机构
六、投票主体
1、业绩优秀的基金经理、机构投研总监
上证报分析师评选的投票主体将聚焦3年持续业绩优秀的公募私募基金经理、以公募基金权益类投资经理为主，私募基金以业绩排序（结合规模以上）筛选。除基金经理外，每家基金公司的投资总监、研究总监可给予1票（如果投研总监身兼基金经理则不重复计算）。
在全部投票主体中，股票基金、混合基金经理拟各占40%，固定收益债券类基金经理占比20%。
2、保险公司、保险资管公司
3、银行、银行理财子公司
4、信托公司
投票主体数量约为500——600位。
投票名单将在中国证券网、上海证券报APP，提前公布公示。
投票主体构成将参考目前研究所重点服务客户：公募基金、私募基金、保险公司、保险资产管理公司、银行、银行理财子公司、证券公司、信托公司、财务公司、QFII等海外投资机构。
七、投票及统计方式：
1、投票主体每位基金经理获得一个投票权，可根据候选名单就每一个奖项给出投票。
2、具体每个奖项投票按照3、2、1的分值进行打分。
3、最终获奖人将根据得分排序。
4、最具影响力机构奖前五位，是由各家证券研究机构分析师获得分数加总后排序。
5、最具社会责任奖，由研究所提供评选期内为投资者提示的重大市场风险案例（3项以内）后，机构打分加总排序。
6、进步最快研究机构奖，（评选在前十名研究所之外，同比晋级名次多的五家机构）
一、关于证券分析师参加评选的条件
1、参评的证券分析师须获得所在机构推荐（唯一报名认定方式）。
2、关于执业资格
2020年度参评候选人须在2019年12月31日及之前具备相关执业资格。分析师须具备证券投资咨询执业资格（分析师）。
3、关于候选人合规的规定
参评候选人在2020年度评选（2020年1月－2020年10月，以违规处罚发布日期为准），未受到过中国证监会行政处罚、行政监管措施或立案调查：未受到过中国证券业协会自律惩戒。
如有上述违规处罚发生，其中：
（1）受到中国证监会行政处罚的证券分析师，将取消其2020、2021年和2022年度参评资格
（2）被中国证监会采取行政监管措施或被中国证券业协会采取自律惩戒措施的证券分析师，将取消其2020和2021年度参评资格
（3）被中国证监会立案调查的证券分析师，将取消其2020年度参评资格
（4）2020年11月、12月若出现上述违规处罚，将根据追溯原则，取消2020年度成绩，或同时取消2021年、2022年度参评资格
4、发生过同业流动分析师所属机构的认定
2020年度认定原则
（1）若分析师于2020年1月1日前发生同业流动，则接受代表现任机构参加2020年度评选
（2）若分析师于2020年1月1日及之后至2020年度评选参评候选人报名截止日，发生同业流动，则需获得上家单位认可，否则不能以新单位名义参加2020年度评选。
（3）发生同业流动时间以离职日期作为认定标准。
5、关于参评的客观评价指标
（1）分析师当年所写报告数量不少于20篇。
（2）行业分析师所覆盖公司数量不少于6家。
（3）上述客观指标由申报单位自行评测。主办方有权根据所掌握情况和投诉情况进行复核。
6、关于分析师报名形式
（1）参评须实名制，报名形式为：某证券分析师A、研究小组（A、B）、或研究小组（A、B等）。
（2）参评分析师，根据日常所研究的领域报名，在年度报名截止日之前，有发布20篇所报名领域的研究报告。
①机构负有保证所推荐分析师满足评选规则的责任。若参评资格存疑，机构须配合上证报提供说明函并加盖机构公章，同时提供相关证明材料。
②若同一位分析师，报名超过2个研究领域，所在机构须提供说明并加盖机构公章，同时提供相关证明材料。(材料接收邮箱为：pingxuan@cnstock.com）
③参评证券研究机构若委托第三方数据公司代为报名，则需提供委托书，并督促第三方合法合规填报资料。
7、评选公约
参评候选人须签署“上证报最佳分析师评选公约”并严格遵守（附件一）
二、关于证券公司研究所参加机构类评选的条件
参评的研究机构，须签署“上证报最佳分析师评选公约”并严格遵守（附件一）；机构未受到过中国证监会行政处罚、行政监管措施或立案调查；未受到过中国证券业协会自律惩戒（2020年1月－2020年10月，以违规处罚发布日期为准）；同时，机构负有保证所推荐的分析师符合参评规定的责任。如有上述违规发生，将取消相关机构类奖项。
1、受到中国证监会行政处罚的证券公司研究所，将取消其2020、2021和2022年度机构类奖项参评资格。
2、被中国证监会采取行政监管措施或被中国证券业协会采取自律惩戒措施的证券公司研究所，将取消其2020、2021年度机构类奖项参评资格。
3、被中国证监会立案调查的证券研究机构，将取消其2020年度机构类奖项参评资格。
4、2020年11月、12月若出现上述违规处罚，将根据追溯原则，取消2020年度机构类奖项成绩，视情况决定是否取消2021、2022年度机构类奖项参评资格。
5、机构所推荐的分析师出现违反参评规定的情况，机构有责任在7个工作日内通知上证报取消相关候选人参评资格或评选成绩：若逾期、隐瞒，将取消该机构2020年度机构类奖项参评资格或评选成绩。
1、参评的证券分析师须获得所在机构推荐（唯一报名认定方式）。
2、关于执业资格
2020年度参评候选人须在2019年12月31日及之前具备相关执业资格。分析师须具备证券投资咨询执业资格（分析师）。
3、关于候选人合规的规定
参评候选人在2020年度评选（2020年1月－2020年10月，以违规处罚发布日期为准），未受到过中国证监会行政处罚、行政监管措施或立案调查：未受到过中国证券业协会自律惩戒。
如有上述违规处罚发生，其中：
（1）受到中国证监会行政处罚的证券分析师，将取消其2020、2021年和2022年度参评资格
（2）被中国证监会采取行政监管措施或被中国证券业协会采取自律惩戒措施的证券分析师，将取消其2020和2021年度参评资格
（3）被中国证监会立案调查的证券分析师，将取消其2020年度参评资格
（4）2020年11月、12月若出现上述违规处罚，将根据追溯原则，取消2020年度成绩，或同时取消2021年、2022年度参评资格
4、发生过同业流动分析师所属机构的认定
2020年度认定原则
（1）若分析师于2020年1月1日前发生同业流动，则接受代表现任机构参加2020年度评选
（2）若分析师于2020年1月1日及之后至2020年度评选参评候选人报名截止日，发生同业流动，则需获得上家单位认可，否则不能以新单位名义参加2020年度评选。
（3）发生同业流动时间以离职日期作为认定标准。
5、关于参评的客观评价指标
（1）分析师当年所写报告数量不少于20篇。
（2）行业分析师所覆盖公司数量不少于6家。
（3）上述客观指标由申报单位自行评测。主办方有权根据所掌握情况和投诉情况进行复核。
6、关于分析师报名形式
（1）参评须实名制，报名形式为：某证券分析师A、研究小组（A、B）、或研究小组（A、B等）。
（2）参评分析师，根据日常所研究的领域报名，在年度报名截止日之前，有发布20篇所报名领域的研究报告。
①机构负有保证所推荐分析师满足评选规则的责任。若参评资格存疑，机构须配合上证报提供说明函并加盖机构公章，同时提供相关证明材料。
②若同一位分析师，报名超过2个研究领域，所在机构须提供说明并加盖机构公章，同时提供相关证明材料。(材料接收邮箱为：pingxuan@cnstock.com）
③参评证券研究机构若委托第三方数据公司代为报名，则需提供委托书，并督促第三方合法合规填报资料。
7、评选公约
参评候选人须签署“上证报最佳分析师评选公约”并严格遵守（附件一）
二、关于证券公司研究所参加机构类评选的条件
参评的研究机构，须签署“上证报最佳分析师评选公约”并严格遵守（附件一）；机构未受到过中国证监会行政处罚、行政监管措施或立案调查；未受到过中国证券业协会自律惩戒（2020年1月－2020年10月，以违规处罚发布日期为准）；同时，机构负有保证所推荐的分析师符合参评规定的责任。如有上述违规发生，将取消相关机构类奖项。
1、受到中国证监会行政处罚的证券公司研究所，将取消其2020、2021和2022年度机构类奖项参评资格。
2、被中国证监会采取行政监管措施或被中国证券业协会采取自律惩戒措施的证券公司研究所，将取消其2020、2021年度机构类奖项参评资格。
3、被中国证监会立案调查的证券研究机构，将取消其2020年度机构类奖项参评资格。
4、2020年11月、12月若出现上述违规处罚，将根据追溯原则，取消2020年度机构类奖项成绩，视情况决定是否取消2021、2022年度机构类奖项参评资格。
5、机构所推荐的分析师出现违反参评规定的情况，机构有责任在7个工作日内通知上证报取消相关候选人参评资格或评选成绩：若逾期、隐瞒，将取消该机构2020年度机构类奖项参评资格或评选成绩。
一、评选主体范围
1、原则上，以下机构可以获得投票资格：国内公募、私募基金公司的投资总监、研究总监（综合研究员意见）、基金经理（股票型、债券型、混合型）；保险公司／保险资产管理公司权益投资部及投资经理、固定收益部、研究部；银行；私募基金；信托公司资产管理部、权益投资部、证券业务部；QFII、海外投资机构等。
2、参评上海证券报历届金基金、金阳光、金理财、诚信托评选并获奖的机构及优秀投资人默认进入投票人候选池。
3、评选主体由上证报评审小组按照年度业绩结合管理规模筛选，为定向邀请制，如选定投资经理不能投票，则顺延取下一名。总票数约为600票。
上证公募TOP 340（偏股型基金占80%，债券基金20%。按公开可统计的三年业绩排名依次选取。包括具备公募资格的证券公司资产管理公司产品投资经理以及QFII基金经理）
上证私募TOP 80（达到百亿规模的私募基金公司所发行的产品，三年产品业绩排名前80的基金经理）
上证保险TOP 80（保险公司、保险资管优选机构投票代表）
上证银行TOP 78（包括外资行，银行理财产品存续规模最大优秀机构78位投票代表）
上证信托TOP 17（获得上证报诚信托奖项的优秀信托公司投票代表）
4、上证报投票人筛选规则： 主办方将与第三方数据公司银河证券基金研究中心（公募投票人）朝阳永续（私募投票人）合作，就相关投票人的业绩、管理资产规模进行优选。
二、评选主体投票细则
1、公募基金
（1）公募基金投票人须同时具备以下3个条件方可获得投票资格：①投票所管理的基金名单在主办方上海证券报公布的名单之内。②投票权需获所在机构认可，即投票代表机构行为。③签署“上证报最佳分析师评选公约（见附件一）”并严格遵守。
（2）公募基金投票人须依据一个完整评选年度内参评方提供研究服务的数量与质量进行投票。
（3）基金经理：每位投票人依次按照5、4、3、2、1勾选出每个研究方向的前五名分析师，主办方最后加总所有基金经理的评分，得出某分析师的基金经理评分的总分。
说明：①鉴于不同基金类别的限制，基金经理对于不熟悉的行业，可以少填或不填。②其中，债券型基金基金经理仅限评选“宏观经济”和“固定收益研究”两个研究方向分析师；股票型的基金经理不能投“固定收益研究”方向分析师。③筛选产品成立满3年，且近3年业绩表现优秀的基金经理。管理产品规模在100亿以上的，投票权重按1.5计算。（产品净值按照截至2019年三季度末的业绩，回溯三年。）④偏股型（权益类）基金在投票主体中占比80%；固定收益债券类基金经理占比20%。⑤业绩排名看绝对收益，均需剔除被动产品，规模2亿元以下公募基金产品不具备投票权。⑥基金投票的属人原则：一只基金由双人或者多人管理时，每票权重为1除以基金经理人数。一位基金经理管理两只以上产品时，该基金经理投票权重按1.5计算。
2、私募基金
（1）私募基金投票人须同时具备以下3个条件方可获得投票资格：①投票人所属私募基金公司名单在主办方上海证券报公布的名单之内。②投票权需获所在机构认可，即投票代表机构行为：③签署“上证报最佳分析师评选公约（见附件一）”并严格遵守。
（2）每位私募基金投票人，依次按5、4、3、2、1的权重选出各奖项的前五名分析师，主办方加总全部私募基金的评分，得出某分析师的私募基金总分。
说明：①鉴于投资方向的限制，对于不熟悉的行业，可以少填或不填。②私募基金总票数设定80位，由主办方筛选管理规模在100亿以上的私募基金管理公司旗下所发行的阳光私募，就其产品三年业绩排序后给出。该名单将参考主办方指定的数据提供商——朝阳永续数据库。③基金投票的属人原则：一只基金由双人或者多人管理时，每位基金经理有一票投票权，每票权重为1除以基金经理人数。④一位基金经理管理两只以上产品时，该基金经理有一票投票权，其权重按1.5计算。
3、保险
（（1）保险投票人须同时具备以下3个条件方可获得投票资格：①投票公司名单在主办方上海证券报公布的名单之内。②投票权需获所在机构认可，即投票代表机构行为：③签署“上证报最佳分析师评选公约（见附件一）”并严格遵守。
（2）保险投票人依次按5、4、3、2、1的权重选出各研究方向的前五名分析师，主办方加总全部评分，得出某分析师的保险公司／保险资产管理公司评分的总分。
说明：①每个投票人鉴于投资方向的限制，对于不熟悉的行业，可以少填或不填。其中，固定收益部仅限评选“宏观经济”和“固定收益研究”两个领域分析师；权益投资部不能投“固定收益研究”方向分析师。②保险公司/保险资产管理公司权益投资部总票数设定为80票，由主办方按照机构保险公司、资管公司管理规模权重发放。③投票人须为资产管理规模1000亿元以上的保险资产管理公司、总资产规模1000亿元以上的保险公司。④资产管理规模1万亿元以上的保险资产管理公司4票/家、资产管理规模4000亿元-1万亿元的保险资产管理公司3票/家、资产管理规模1000亿元-4000亿元的保险资产管理公司2票/家；总资产规模1万亿元以上的保险公司4票/家、总资产规模4000亿元-1万亿元的保险公司3票/家、总资产规模1000亿元-4000亿元的保险公司2票/家。
4、银行
（1）银行类投票人须同时具备以下3个条件方可获得投票资格：①投票公司名单在主办方上海证券报公布的名单之内。②投票权需获所在机构认可，即投票代表机构行为。③签署“上证报最佳分析师评选公约（见附件一）”并严格遵守。
(2）银行投票人，就宏观经济、投资策略、固定收益、金融工程、以及最佳研究所所长等五类个人奖项依次按5、4、3、2、1的权重选出各奖项的前五名（银行投票人不投行业分析师），主办方加总全部评分，得出某一位分析师的银行评选总分。银行投票人可以投最具社会责任机构奖。
说明：①鉴于投资方向的限制，对于不熟悉的行业，可以少填或不填。②银行总票数设定80位，由主办方筛选管理规模靠前的机构发出定向邀请。③截至2019年6月末，理财产品存续规模为1000亿元以上的商业银行入选。④已开业的银行理财子公司与总行资管部所管理的理财产品余额合并计算。⑤理财产品存续余额20000亿元以上的银行，每家机构获得6张投票权；理财产品存续余额10000亿元～20000亿元区间的银行，每家机构获得5张投票权；理财产品存续余额5000亿元～10000亿元区间的银行，每家机构获得3张投票权；理财产品存续余额1000亿元～5000亿元区间的银行，每家机构获得2张投票权。⑥评选主办方拥有针对各区间个别机构分配投票权数量的权利。
5、信托公司
（1）信托投票机构须同时具备以下3个条件方可获得投票资格：①投票公司名单在主办方上海证券报公布的名单之内。②投票权需获所在机构认可，即投票代表机构行为。③签署“上证报最佳分析师评选公约（见附件一）”并严格遵守。
（2）信托投票人依次按5、4、3、2、1的权重选出各奖项的前五名，主办方加总全部评分，得出某一位分析师的信托评选总分。
说明：①鉴于投资方向的限制，对于不熟悉的行业，可以少填或不填。②信托总票数设定20位，由主办方筛选优秀的、曾获得上海证券报诚信托公司奖的机构并发出定向邀请。
主办方将汇总上述五大类投票人的总体投票情况，给出每位分析师的在具体奖项上的得分。
1、原则上，以下机构可以获得投票资格：国内公募、私募基金公司的投资总监、研究总监（综合研究员意见）、基金经理（股票型、债券型、混合型）；保险公司／保险资产管理公司权益投资部及投资经理、固定收益部、研究部；银行；私募基金；信托公司资产管理部、权益投资部、证券业务部；QFII、海外投资机构等。
2、参评上海证券报历届金基金、金阳光、金理财、诚信托评选并获奖的机构及优秀投资人默认进入投票人候选池。
3、评选主体由上证报评审小组按照年度业绩结合管理规模筛选，为定向邀请制，如选定投资经理不能投票，则顺延取下一名。总票数约为600票。
上证公募TOP 340（偏股型基金占80%，债券基金20%。按公开可统计的三年业绩排名依次选取。包括具备公募资格的证券公司资产管理公司产品投资经理以及QFII基金经理）
上证私募TOP 80（达到百亿规模的私募基金公司所发行的产品，三年产品业绩排名前80的基金经理）
上证保险TOP 80（保险公司、保险资管优选机构投票代表）
上证银行TOP 78（包括外资行，银行理财产品存续规模最大优秀机构78位投票代表）
上证信托TOP 17（获得上证报诚信托奖项的优秀信托公司投票代表）
4、上证报投票人筛选规则： 主办方将与第三方数据公司银河证券基金研究中心（公募投票人）朝阳永续（私募投票人）合作，就相关投票人的业绩、管理资产规模进行优选。
二、评选主体投票细则
1、公募基金
（1）公募基金投票人须同时具备以下3个条件方可获得投票资格：①投票所管理的基金名单在主办方上海证券报公布的名单之内。②投票权需获所在机构认可，即投票代表机构行为。③签署“上证报最佳分析师评选公约（见附件一）”并严格遵守。
（2）公募基金投票人须依据一个完整评选年度内参评方提供研究服务的数量与质量进行投票。
（3）基金经理：每位投票人依次按照5、4、3、2、1勾选出每个研究方向的前五名分析师，主办方最后加总所有基金经理的评分，得出某分析师的基金经理评分的总分。
说明：①鉴于不同基金类别的限制，基金经理对于不熟悉的行业，可以少填或不填。②其中，债券型基金基金经理仅限评选“宏观经济”和“固定收益研究”两个研究方向分析师；股票型的基金经理不能投“固定收益研究”方向分析师。③筛选产品成立满3年，且近3年业绩表现优秀的基金经理。管理产品规模在100亿以上的，投票权重按1.5计算。（产品净值按照截至2019年三季度末的业绩，回溯三年。）④偏股型（权益类）基金在投票主体中占比80%；固定收益债券类基金经理占比20%。⑤业绩排名看绝对收益，均需剔除被动产品，规模2亿元以下公募基金产品不具备投票权。⑥基金投票的属人原则：一只基金由双人或者多人管理时，每票权重为1除以基金经理人数。一位基金经理管理两只以上产品时，该基金经理投票权重按1.5计算。
2、私募基金
（1）私募基金投票人须同时具备以下3个条件方可获得投票资格：①投票人所属私募基金公司名单在主办方上海证券报公布的名单之内。②投票权需获所在机构认可，即投票代表机构行为：③签署“上证报最佳分析师评选公约（见附件一）”并严格遵守。
（2）每位私募基金投票人，依次按5、4、3、2、1的权重选出各奖项的前五名分析师，主办方加总全部私募基金的评分，得出某分析师的私募基金总分。
说明：①鉴于投资方向的限制，对于不熟悉的行业，可以少填或不填。②私募基金总票数设定80位，由主办方筛选管理规模在100亿以上的私募基金管理公司旗下所发行的阳光私募，就其产品三年业绩排序后给出。该名单将参考主办方指定的数据提供商——朝阳永续数据库。③基金投票的属人原则：一只基金由双人或者多人管理时，每位基金经理有一票投票权，每票权重为1除以基金经理人数。④一位基金经理管理两只以上产品时，该基金经理有一票投票权，其权重按1.5计算。
3、保险
（（1）保险投票人须同时具备以下3个条件方可获得投票资格：①投票公司名单在主办方上海证券报公布的名单之内。②投票权需获所在机构认可，即投票代表机构行为：③签署“上证报最佳分析师评选公约（见附件一）”并严格遵守。
（2）保险投票人依次按5、4、3、2、1的权重选出各研究方向的前五名分析师，主办方加总全部评分，得出某分析师的保险公司／保险资产管理公司评分的总分。
说明：①每个投票人鉴于投资方向的限制，对于不熟悉的行业，可以少填或不填。其中，固定收益部仅限评选“宏观经济”和“固定收益研究”两个领域分析师；权益投资部不能投“固定收益研究”方向分析师。②保险公司/保险资产管理公司权益投资部总票数设定为80票，由主办方按照机构保险公司、资管公司管理规模权重发放。③投票人须为资产管理规模1000亿元以上的保险资产管理公司、总资产规模1000亿元以上的保险公司。④资产管理规模1万亿元以上的保险资产管理公司4票/家、资产管理规模4000亿元-1万亿元的保险资产管理公司3票/家、资产管理规模1000亿元-4000亿元的保险资产管理公司2票/家；总资产规模1万亿元以上的保险公司4票/家、总资产规模4000亿元-1万亿元的保险公司3票/家、总资产规模1000亿元-4000亿元的保险公司2票/家。
4、银行
（1）银行类投票人须同时具备以下3个条件方可获得投票资格：①投票公司名单在主办方上海证券报公布的名单之内。②投票权需获所在机构认可，即投票代表机构行为。③签署“上证报最佳分析师评选公约（见附件一）”并严格遵守。
(2）银行投票人，就宏观经济、投资策略、固定收益、金融工程、以及最佳研究所所长等五类个人奖项依次按5、4、3、2、1的权重选出各奖项的前五名（银行投票人不投行业分析师），主办方加总全部评分，得出某一位分析师的银行评选总分。银行投票人可以投最具社会责任机构奖。
说明：①鉴于投资方向的限制，对于不熟悉的行业，可以少填或不填。②银行总票数设定80位，由主办方筛选管理规模靠前的机构发出定向邀请。③截至2019年6月末，理财产品存续规模为1000亿元以上的商业银行入选。④已开业的银行理财子公司与总行资管部所管理的理财产品余额合并计算。⑤理财产品存续余额20000亿元以上的银行，每家机构获得6张投票权；理财产品存续余额10000亿元～20000亿元区间的银行，每家机构获得5张投票权；理财产品存续余额5000亿元～10000亿元区间的银行，每家机构获得3张投票权；理财产品存续余额1000亿元～5000亿元区间的银行，每家机构获得2张投票权。⑥评选主办方拥有针对各区间个别机构分配投票权数量的权利。
5、信托公司
（1）信托投票机构须同时具备以下3个条件方可获得投票资格：①投票公司名单在主办方上海证券报公布的名单之内。②投票权需获所在机构认可，即投票代表机构行为。③签署“上证报最佳分析师评选公约（见附件一）”并严格遵守。
（2）信托投票人依次按5、4、3、2、1的权重选出各奖项的前五名，主办方加总全部评分，得出某一位分析师的信托评选总分。
说明：①鉴于投资方向的限制，对于不熟悉的行业，可以少填或不填。②信托总票数设定20位，由主办方筛选优秀的、曾获得上海证券报诚信托公司奖的机构并发出定向邀请。
主办方将汇总上述五大类投票人的总体投票情况，给出每位分析师的在具体奖项上的得分。
一、参选分析师个人奖
如2020上证报****（领域）最佳分析师（排名不分先后）
1、宏观经济
2、投资策略
3、固定收益
4、金融工程
5、银行业
6、非银金融
7、房地产
8、食品饮料
9、农林牧渔
10、电子
11、计算机
12、通信
13、公用事业
14、汽车
15、交运仓储
16、轻工纺织
17、批零社服
18、医药生物
19、家电
20、传播文化
21、材料（钢铁、有色、化工、建材）
22、能源（煤炭、石油、开采）
23、新能源电力设备
24、机械军工
25、建筑工程
26、最佳研究所所长奖 （仅限所长报名）
二、参选机构奖
27、最具影响力证券研究机构奖
说明：综合得分排名最前的五家机构，自然产生，无需投票
28、最具社会责任机构奖
说明：由研究所提供评选期内为投资者提示的重大市场风险案例（3项以内），以及扶贫贡献、投教工作、公益慈善等四个方面的内容（每个方向字数限制200字）。投票方就此打分，主办方加总排序后得出前五名。
29、进步最快研究机构
说明：评选在前十名研究所之外，同比晋级名次多的五家机构
如2020上证报****（领域）最佳分析师（排名不分先后）
1、宏观经济
2、投资策略
3、固定收益
4、金融工程
5、银行业
6、非银金融
7、房地产
8、食品饮料
9、农林牧渔
10、电子
11、计算机
12、通信
13、公用事业
14、汽车
15、交运仓储
16、轻工纺织
17、批零社服
18、医药生物
19、家电
20、传播文化
21、材料（钢铁、有色、化工、建材）
22、能源（煤炭、石油、开采）
23、新能源电力设备
24、机械军工
25、建筑工程
26、最佳研究所所长奖 （仅限所长报名）
二、参选机构奖
27、最具影响力证券研究机构奖
说明：综合得分排名最前的五家机构，自然产生，无需投票
28、最具社会责任机构奖
说明：由研究所提供评选期内为投资者提示的重大市场风险案例（3项以内），以及扶贫贡献、投教工作、公益慈善等四个方面的内容（每个方向字数限制200字）。投票方就此打分，主办方加总排序后得出前五名。
29、进步最快研究机构
说明：评选在前十名研究所之外，同比晋级名次多的五家机构
一、2020上证报最佳分析师个人奖榜单公布总分前三名为获奖者；如分析师候选人参选团队数达20人或以上的研究方向，则公布前三名获奖者和第四名、第五名入围者名单。
二、上证报最具影响力证券研究机构取总分前五名。
三、上证报最佳研究所所长奖取总分前五名。
四、上证报最具社会责任研究机构奖取前五名。
五、上证报进步最快研究机构取前五名。
六、上证报最佳分析师榜单将在12月中下旬线下颁奖论坛上同日公布。
二、上证报最具影响力证券研究机构取总分前五名。
三、上证报最佳研究所所长奖取总分前五名。
四、上证报最具社会责任研究机构奖取前五名。
五、上证报进步最快研究机构取前五名。
六、上证报最佳分析师榜单将在12月中下旬线下颁奖论坛上同日公布。
根据本评选办法开展的评选活动及产生的评选结果，评选活动的组织机构有权通过各类形式的载体，包括但不限于报刊、互联网、自媒体等予以公布。所有参评主体（包括投票方和参评候选人）参与本评选活动，即视为同意授权活动组织机构根据评选活动需要及评选结果，公开参评主体的姓名、肖像、工作简历、社会荣誉等个人信息。
所有参评主体（包括投票方及参评候选人）提交的一切资料及信息的使用权均归评选活动组织机构所有。
本次评选活动形成的任何权利，包括但不限于本次评选活动的评选办法、评选结果、榜单公布以及其他相关的权利均由评选活动组织机构所有，参评主体无权因参与评选而提出任何权利要求。凡参与本次评选活动，即视为知悉、同意本评选办法及其说明。本评选办法的最终解释权、修改权归评选活动组织机构上海证券报社所有。
本评选指南的全部内容归属上海证券报，所有收到该指南的证券研究机构和投票方均负有保密义务，未经授权，不得向任何第三方披露本指南的任何内容，不得以任何方式公开发布评选指南的任何内容。
所有参评主体（包括投票方及参评候选人）提交的一切资料及信息的使用权均归评选活动组织机构所有。
本次评选活动形成的任何权利，包括但不限于本次评选活动的评选办法、评选结果、榜单公布以及其他相关的权利均由评选活动组织机构所有，参评主体无权因参与评选而提出任何权利要求。凡参与本次评选活动，即视为知悉、同意本评选办法及其说明。本评选办法的最终解释权、修改权归评选活动组织机构上海证券报社所有。
本评选指南的全部内容归属上海证券报，所有收到该指南的证券研究机构和投票方均负有保密义务，未经授权，不得向任何第三方披露本指南的任何内容，不得以任何方式公开发布评选指南的任何内容。
