公约

秉承“公开、公平、公正”原则,发扬“凭实力取胜”的参评宗旨,维护中国证券研究行业健康有序发展。

所有参与上证报最佳分析师评选的证券研究所/分析师须签订本公约(报名参评时勾选),并共同遵守。



1、2019年度参评候选人须在2018年12月31日及之前具备相关执业资格。分析师须具备证券投资咨询执业资格(分析师)。

2、分析师在评选年度未受到过中国证监会行政处罚、行政监管措施或立案调査,未受到过中国证券业协会自律惩戒。

3、参评机构奖项的证券公司研究所,未受到过中国证监会行政处罚、行政监管措施或立案调查,未受到过中国证券业协会自律惩戒:

4、参评机构须承诺所推荐参选的分析师达到合规标准,并符合此次评选的客观指标要求。

5、参评证券研究所分析师不得进行与证券研究工作无关的拜票、催票等不恰当拉票行为:秉持严谨专业的态度,采用恰当方式展示自己的研究和服务成果。如有违反本公约相关规定的行为,可向上海证券举报。

举报方式:发送电邮至szbzhaoping@cnstock.com;

或致电021-38967979;

调査结果和相关资料将会及时报送当地证监局和中国证券业协会。



举报经查属实,若违反如上第1或2条公约,相关证券研究所分析师将视情节严重性取消当年参评资格:若违反如上第3条、4条公约,相关证券研究所当年不得参评:若违反第5条公约,参选分析师、参选机构将永久取消参评资格。

投票方须共同营造健康评选环境,贯彻“公开、公平、公正”原则,发扬“客观、公正、尽责”的评选精神,自觉维护中国证券研究行业健康有序发展。所有参与上证报最佳分析师评选的投票方须签订本公約(投票时勾选),并共同遵守。

1、投票方的投票获所在机构认可,即代表机构行为,投票依据一个完整评选年度内参评方提供研究服务的数量与质量,结合日常佣金派点,进行综合客观评价。

2、投票方不得要求参评的证券研究机构分析师,进行与证券研究工作无关的拜票等行为。

3、投票方须自觉抵制各种不恰当拉票或投票行为,并勇于向上海证券报举报。



如有违反本公约相关规定的行为,可向上证报举报,

举报方式: 邮件 szbzhaoping@cnstock.com

电话 021-38967979

调査结果和相关资料将及时报送当地证监局和中国证券业协会。



若投票人本身违反上述2、3条公约,不正当投票行为经查属实,如接受贿选行为,投票人将水久不得参与投票。如情节严重,属公司行为,则经与中国证券业协会、基金业协会汇报,取消投票人所在机构本年度以及下一年度的投票权,同时本报有权行使媒体职权,对相关个人及公司进行舆论谴责。