西南证券被立案 殃及重组及IPO公司17家

2016-06-29 08:17:18 来源:证券日报 作者:夏芳

  西南证券担任独立财务顾问的8家上市公司并购重组项目被暂停审核

  《证券日报》记者据Choice数据统计,截至6月28日,在IPO项目中,西南证券作为保荐机构的项目,包括甘肃国芳工贸(集团)、广东科茂林产化工、安佑生物科技集团、江苏捷捷微电子、汉嘉设计集团、深圳玛丝菲尔时装、东莞铭普光磁、合肥立方制药以及北京百华悦邦科技9个在审项目。从拟上市板块划分来看,上述9家公司中,其中有4家拟上创业板,3家拟上主板,2家拟上中小板。

  此前,西南证券于6月23日收到证监会的立案调查通知书,而立案理由是西南证券涉嫌未按规定履行职责。

  6月25日,ST兴业、润邦股份、雷曼股份、华力创通、真视通、诚益通、鞍重股份和高鸿股份8家上市公司同时发布公告称“并购重组申请被证监会暂停审核”。除了上述8家并购重组的公司外,由西南证券负责的新股发行、再融资等项目工作同时也被按下了“暂停键”。

  在业内人士看来,不管是IPO还是并购重组项目,完成一个项目牵涉的机构包括律师事务所、会计师事务所、券商机构等。一旦某一个环节出现问题,带来的可能是整个项目的停滞或终止。西南证券被立案调查,首先看到的是项目的主体公司受牵连,而IPO项目被搁浅,意味着投资机构、中介机构、并购重组方等都会受到影响。

  香颂资本执行董事沈萌接受《证券日报》记者采访时表示,西南证券与兴业证券被立案调查是加强监管的重要步骤。

  沈萌表示,此次监管层对两家券商立案调查,如果能够对上市公司追求IPO或并购重组套取暴利降降温,使得市场回归到其本源属性,那么无论是对上市公司还是投资者而言都是有益的。

  欣泰电气造价是导致兴业证券被立案调查的主因,而西南证券的立案调查则是涉嫌未按规定履行职责。于是,市场上对于西南证券被调查的缘由开始揣测,矛头有指向大有能源。大有能源曾因信披违规被证监会立案调查,而西南证券是其保荐机构。另外,也有矛头将西南证券被立案调查的缘由指向了身处股权之中的万科A的重组预案有关。

  根据万科发布《改造股份购买资产暨关联交易预案》(以下简称“预案”)显示,西南证券是其3家独立财务顾问之一,另外两家为中信证券和中金公司。

  根据相关规定,证监会暂时不会受理西南证券担任财务顾问的万科重组预案。对此,万科方面对外表示,将在第二次董事会审核决议前调整独立财务顾问。

  不管是万科的重组预案还是大有能源的信披违规,西南证券被立案调查已成事实。而从目前公布的信息来看,鞍重股份虽然也是在6月25日发布了因西南证券被立案调查,公司并购重组申请被暂停审核的公告,但是在这份公告中,鞍重股份与重组标的公司也因被立案调查,公司决定向证监会申请撤回重大资产重组申请材料。