新股禁售关联方投行提要求 询价机构须报董监高身份证

　　10月15日，证监会核准11家企业的首发申请。根据IPO新规，询价机构参与初步询价前需要向保荐机构提交参与询价的申请材料。

　　但这一次，有询价机构碰到操作难题，并向记者抱怨某些承销商的要求“非常奇葩”。

　　“银河证券保荐的福达股份要求我们提供公司自然人股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的姓名和身份证号码资料。但这些领导不肯提供身份证号码。”一位券商自营部负责打新的人士向21世纪经济报道记者抱怨。

　　记者注意到，《桂林福达股份首次公开发行A股发行安排及初步询价公告 》中要求网下投资者在初步询价前，必须向主承销商提供承诺函及关联关系核查表。如网下投资者拒绝提供这些资料，主承销商将拒绝其参与初步询价及配售。

　　银河证券官网信息显示，机构参与询价需要提交《机构投资者关联方禁配确认与承诺函》。该表格的第3条要求询价机构提供“本公司自然人股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及其他员工的姓名和身份证号码”。

　　第4条则要求机构填写上述关联人关系密切的家庭成员(如配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母)的姓名及身份证号码。

　　“打新居然要报公司所有股东、董事、监事、高级管理人员的家庭关系和身份证号码，这怎么可能做到？”前述券商自营部负责打新的人士抱怨，公司高层的这些家庭关系和身份证信息不可能拿到，投行提的要求真是“奇葩”。

　　就此，记者以机构投资者身份向银河证券资本市场部人士进行咨询，她的答复是“董、监、高对公司的管理有着比较重要的影响，他们有可能同时在发行方保荐机构兼任，因而，询价机构必须提供身份证以供核对。”

　　有询价机构称，投行完全可以根据股东以及董、监、高的姓名来做关联方剔除，没有必要非得提供高层的身份证号码。

　　对此，银河证券相关人士称，“如果只是根据姓名来剔除关联方会显得比较草率，如果核查中发现同名，我们会核对身份证号码来进行确认。”

　　对于第4条关于提供股东、董、监、高等家庭关系成员身份证的要求，银行证券资本市场部人士则表示，“如果网下投资者确实无法获取这些材料，可在表格中填写”自行比对关联方，并承担由此产生的法律责任“。”

　　记者采访了解到，银河证券并非业内第一家要求提供股东及董、监、高身份证号码的券商。

　　“7月发行的新股 ，就有一两只新股的保荐机构要求提供董、监、高的身份证号码和联系方式，但我们要不到他们的身份证号码，最后就放弃了。”深圳一家大型券商资管部总经理向记者抱怨，机构打新股就要提供董、监、高身份证信息，投行这一要求并不合理。

　　对此，券商投行人士回应称，这是资本市场部根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票配售细则》中关于关联方禁止配售新股的规定而提出的要求。

　　“监管层把核查新股的获配对象是否存在关联关系的责任交给投行，我们必须要求机构投资者提供这些材料，才能确保不会向关联方配售股票。”一位上市券商投行部人士强调，投行的要求也是保护投行和询价机构。

　　华南一家基金公司专门负责打新的人士亦向记者表示，券商资本市场部对询价机构参与打新的审核特别严，只要股东与承销商有一点关联就不能参与打新。