国泰基金26周年：稳健前行，国泰民安

　　1998年，国泰基金等6家首批公募基金公司成立，这一年也被称为“中国基金业元年”。时过26载行业再启新征程。回望过去，公募基金已发展成为资本市场的中流砥柱、资管行业和大众理财的标杆；展望未来，创新资管理念正在推动行业朝向更稳健、科学、高质量的方向迈进。

　　作为公募基金行业的“同龄人”，国泰基金在2024年也迎来了自己的26周岁生日。26年来，国泰基金以责任为立业之基，以创新为发展之矛，以专业为立身之本，将行业自身发展与服务实体经济和国家战略、助力资本市场健康发展、满足居民财富保值增值需求紧密联系在一起，发挥长期资金的“压舱石”作用，一步步成为资管行业的排头兵、先行者与重要参与者。

　　以责任为立业之基，积极服务实体经济

　　廿六载风雨兼程，九万里风鹏正举。

　　从1998年到2024年，26年栉风沐雨。1998年初春，国泰基金公司成立，基金金泰火热上市，中国公募基金行业破土而出。回溯中国公募基金行业的发展历程，随着中国经济的高质量发展和居民财富的不断积累，公募基金行业从无到有，从小到大，根据中基协发布的数据显示，截至2023年12月底，我国境内共有基金管理公司145家，管理的公募基金资产净值合计27.6万亿元，较2022年12月末的26.03万亿元增长了1.57万亿元，同比增长6.03%。

　　作为首批规范成立的基金管理公司之一，国泰基金于1998年3月5日在上海黄浦江畔宣告成立。26年风雨兼程，国泰基金与公募行业共成长，始终践行普惠金融初心，受人之托、忠人之事；与中国经济发展同向同行，厚植实体、注入活水；勇挑养老投资重担，立责于心、履责于行。截至2023年12月31日，国泰基金各类资产管理规模达9131亿元，旗下管理260只公募基金，13只养老金产品，和277个资产委托组合，丰富的资产管理产品线能够满足不同风险偏好投资者的多元化需求1。

　　以创新为发展之矛，合力推进行业高质量发展

　　满眼生机转化钧，天工人巧日争新。

　　创新是引领发展的第一动力。可以说，我国公募基金行业26年的发展史本身就是一部创新史。26年来，公募基金行业在规模持续增长的同时积极拥抱变革，费率改革、产品创新等一系列里程碑式的发展，标志着行业继续迈向高质量发展的新征程。

　　在时代的浪潮下，公募基金的发展同样离不开创新驱动。作为公募基金行业的先行者，国泰基金充分发挥金融支持实体经济创新发展功能，引导资金流向国家重点战略产业，大力推动先进制造业和新兴产业发展。早在1998年3月23日，国泰基金就公开发行境内第一只封闭式基金——基金金泰，拉开公募基金启航的序幕；26年来，国泰基金先后发行上市境内首只行业ETF、首批债券基金ETF、首只跨境ETF、首批黄金ETF、首批科创创业ETF、首批增强ETF、首批工业母机ETF等产品，以金融之力赋能实体经济发展，也为投资者提供了个性化、多元化的理财工具。

　　以专业为立身之本，做投资价值的发现者

　　追风赶月莫停留，平芜尽处是春山。

　　专业价值，是公募基金的立身之本。早在成立伊始，国泰基金就确立了“以最大的专业性和勤勉为投资人实现长期稳定的财富增值”的宗旨，秉承“谋虑尽善，未来尽美”理念，为投资人创造更多回报、为社会创造更多价值。26年来，国泰基金打造了主动权益、量化指数、固定收益等产品以及背后的投研团队，用专业的知识和科学的投资理念帮助投资者抓住时代机遇。

　　主动权益，锐意进取、业绩领跑。根据上海证券、银河证券《主动股票投资管理能力评价•长期评价榜单（指数法+广义口径）》统计，截至2023年9月30日，国泰基金旗下主动权益基金最近4年合计为投资者赚取163亿元、全行业排名第2，最近5年合计为投资者赚取217亿元、全行业排名第4；银河证券长期评价榜单显示，国泰基金所有阶段业绩全部位居行业前50%，全行业仅2家公司取得这样的成绩，10年期以上业绩全部位居行业前5；从最近1-20年（共20期）业绩排名居前的期数看，国泰基金共有17期业绩位居行业前30%；有16期业绩位居行业前20%，有12期业绩位居行业前10%，期数均位居行业第一且为唯一2。

　　量化指数，前瞻布局、规模领先。经过多年的精耕细作，国泰基金旗下量化指数产品已覆盖A股、港股、美股、债券、货币、商品等不同资产，并围绕金融、消费、科技成长、周期等板块布局了数十只行业/主题ETF产品。据Wind、上海证券基金评价研究中心数据显示，截至2023年12月31日，国泰基金旗下A股行业/主题ETF共计38只，总规模达到了939亿元，位列行业首位。值得一提的是，国泰基金旗下规模超过100亿元的ETF共有3只，其中证券ETF曾连续2年获得金牛奖，是业内唯一一只获此殊荣的行业ETF3。

　　固定收益，稳中求进、精益求精。作为“债券基金先行者”之一，国泰基金历经市场熊牛转变，积累了丰富的投资管理经验。近年来，公司固收业务日益发展壮大，管理规模持续稳步上升，据银河证券统计，截至2023年末，国泰基金固收产品线公募管理规模达到4135亿元。秉承绝对收益投资理念，国泰基金固收团队以获取投资周期内正收益为目标，投资组合波动低、回撤小，业绩稳健出色，据海通证券统计，截至2023年末，国泰基金固定收益类基金近2年绝对收益在大中型公司中排名第10位4。

　　养老业务，纵深发展，领先同业。在年金及养老市场布局方面，国泰基金一直处于前沿地位，并通过不断创新加强其在该领域的竞争力。年金产品方面，2012年至2023年三季度末，国泰基金管理的企业年金单一含权组合累计收益率为110%，行业排名第二，且在此期间一直高于行业平均累计收益率。2021年、2022年、2023年前三季度，国泰基金所管理的企业年金投资业绩亮眼，单一含权组合收益率均排名市场第一；养老金产品方面，国泰金色年华货币型养老金产品、国泰金色年华混合型养老金产品、国泰佳泰股票专项型养老金产品2023年同类排名分别为2/33、5/137、15/195。

　　金融向善守初心，积极践行社会责任

　　在行业不断发展壮大的同时，公募基金始终秉持金融向善初心，积极践行社会责任，服务人民美好生活。

　　成立26年来，国泰基金在为投资者创造物质财富的同时，时刻不忘承担起作为企业公民的社会责任。

　　践行责任投资。国泰基金坚持做责任投资的践行者，接轨国际责任投资标准，公司已经成为联合国负责任投资原则 (UN PRI) 的签署方，致力于促进公司的治理改善、社会和环境的可持续发展。

　　投身社会公益。早在2007年国泰基金就发起了“红蜡烛公益计划”，以授之以渔、互助分享、回馈社会、创造希望为理念，扶贫助优，同时帮助当地教师，推动中国贫困地区教育事业的良性发展，每年开展支学助教活动，致力于改变贫困地区的教学环境和学习条件。截至目前，国泰基金已经践行公益扶贫17年，开展助教活动37次，捐助梦想中心、图书馆等共19座，捐赠图书3万余册，受益师生超过1万人，公益足迹遍布山东、甘肃、河北、湖北、青海、内蒙古、云南等地。近年来，为贯彻国家“三农”工作重点由脱贫攻坚向乡村振兴转移的新决策、新部署，“红蜡烛公益计划”更多参与到乡村振兴项目中，助力共同富裕，积极践行社会责任。

　　征程万里风正劲，重任千钧再奋蹄。在全新的历史方位下，新时代的中国资本市场正向着富有国际竞争力的成熟市场目标再出发，中国公募基金行业阔步迈入大有可为的“青年时代”。站在新起点，构建新格局，国泰基金将开启高质量发展的新航程，与时代共振，与行业共振，与投资者共赢，与市场共繁荣，为中国经济和资本市场健康发展贡献更多力量。

　　回首来路，锐意进取，奋楫笃行；展望未来，民富国强，众安道泰！

　　注：观点仅供参考，不构成投资建议或承诺。市场有风险，投资需谨慎。

　　数据来源：
　　1、国泰基金，数据截至2023年12月31日
　　2、上海证券，银河证券《主动股票投资管理能力评价•长期评价榜单（指数法+广义口径）》，赚钱能力数据截至2023年9月30日，最近4年、5年具体排名为2/136、4/126，赚钱数据为基金季报中的基金利润数据加总。业绩数据截至:2023年12月31日。最近1年、2年、3年、4年、5年、6年、7年、8年、9年、10年、11年、12年、13年、14年、15年、16年、17年、18年、19年、20年具体排名为44/126、54/114、25/107、18/90、9/78、32/73、10/73、5/69、6/63、4/61、4/61、5/59、5/59、5/59、4/57、4/56、5/40、2/31、2/27、2/20。我国基金运作时间较短，过往业绩不代表未来表现。
　　3、Wind、上海证券基金评价研究中心、国泰基金；截至2023年12月31日。基金规模及流动性数据可能变化波动，不预示场内活跃程度，也不预示基金未来表现。非货ETF规模具体排名为4/51，A股行业/主题ETF规模具体排名为1/41。证券ETF金牛奖为《中国证券报》2020、2021年评。旗下规模超过100亿元的ETF分别为证券ETF、芯片ETF、纳指ETF。
　　4、国泰基金，Wind，银河证券，海通证券；截至2023年12月31日。固定收益类基金业绩排名来自海通证券，大、中型公司的划分：按照海通证券规模排行榜近一年主动固收的平均规模进行划分，按照基金公司规模自大到小进行排序，其中累计平均主动固收规模占比达到全市场主动固收规模50%的基金公司划分为大型公司，在50%-70%之间的划分为中型公司，数据来源于wind、基金公司官网及海通证券研究所。国泰货币同类排名来自银河证券普通货币市场基金(A类)，国泰利泽中短债同类排名来自海通证券短债债券型，国泰合融纯债、国泰丰鑫纯债、国泰润鑫定开债同类排名来自银河证券长期纯债债券型基金(A类)，国泰双利债券同类排名来自银河证券普通债券型基金(二级)(A类)，国泰通利同类排名来自银河证券偏债型基金(A类)。我国基金运作时间较短，过往业绩不代表未来表现，基金有风险，投资须谨慎。

　　(CIS)