私募董事长挪用基金财产被罚

　　上证报中国证券网讯（记者 魏雨田）一家私募公司董事长挪用基金财产660余万元、承诺年化11%或12%的固定收益、公司产品没有备案……近日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）对这家“漏洞百出”的私募下发出罚单。

　　私募因多项违规被撤销管理人登记

　　3月1日，中基协官网发布罚单，河北建邦股权投资基金管理有限公司（以下简称河北建邦）被取消会员资格并撤销管理人登记，其董事长、法定代表人罗某也被取消基金从业资格。

　　据悉，该私募存在以下几项违规行为，包括存在未备案基金产品、向非合格投资者募集资金、向投资者承诺支付固定收益和挪用基金财产。

　　具体来看，河北建邦设立了名为“日照建泰股权投资基金中心（有限合伙）”（以下简称日照建泰）的私募股权投资基金。这只基金于2018年9月开始募集资金，投资范围为对未上市企业的股权投资和对上市公司非公开发行股票的投资。值得注意的是，该基金产品未在中基协备案。

　　之后，日照建泰于2019年6月至2022年3月期间向河北建邦的董事长罗某个人账户净转出662.17万元。之后，罗某将这笔资金用于河北建邦的公司经营、个人消费、购买股票等事项。

　　此外，河北建邦设立的另一只私募股权投资基金“建诚（镇江）投资中心（有限合伙）”曾于2021年7月至10月向日照建泰转款358.4万元，这笔资金的变更并没有经过投资者的同意。

　　中基协公开信息显示，河北建邦成立于2013年11月，于2014年7月在中基协登记，注册资本为5000万元人民币，机构类型为私募股权、创业投资基金管理人。

　　出资比例显示，罗某认缴比例为49.5%，目前罗某已被列入失信被执行人。

　　多家私募因挪用基金财产被罚

　　私募基金管理人挪用基金财产并非个例。

　　2023年1月，上海证监局对上海易德臻投资管理中心（有限合伙）（以下简称易德臻投资）采取出具警示函的措施。警示函表示，易德臻投资在开展私募基金业务过程中，存在擅自将个别基金产品的资金划转至公司关联方等第三方账户，挪用基金财产的情况。易德臻投资也被中基协注销了管理人登记。

　　2023年10月，因挪用基金财产、未按规定办理个别基金产品备案手续、未尽谨慎勤勉义务以及利用职务之便为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送等多项违规行为，上海证监局对上海小村资产管理有限公司出具警示函。
　　而有的私募基金总经理因为挪用基金财产锒铛入狱。今年2月19日，中国裁判文书网公布一则案件显示，新疆丰某资产管理有限公司总经理吴某，因挪用公司资金1800万元归个人使用，最终被判处有期徒刑4年。

　　中基协曾发文表示，私募基金从业人员要依法履行忠实、勤勉义务。私募基金管理人的核心职责和义务是按照约定为投资者管理财产、实现投资收益，因此应当严格遵守相关法律法规规定，依法投资，合规管理，防范利益冲突，维护基金及其投资人的利益，不得挪用、侵占基金财产，不得利用基金财产为自己或他人谋取利益。

　　多位私募业内人士也表示，在监管日趋严格的背景下，私募行业的出清也在加速进行。因此，坚守合规经营的底线、提升自身专业化水平，已成为私募的“必修课”。