百亿级私募被处罚 行业优胜劣汰加速中

　　上证报中国证券网讯（记者 马嘉悦）又见百亿级私募受处罚。近日，西藏证监局对多家私募管理人采取了责令改正措施，其中出现了拉萨开发区凰朝投资有限公司（简称“凰朝投资”）这一百亿级私募身影。事实上，截至11月30日，今年以来，中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）针对私募发布的纪律处罚决定书已经超过100张，各地证监局也对超20家私募的违规行为进行处罚。在业内人士看来，伴随着监管趋严，宏观环境不断变化，私募行业优胜劣汰显著加速，合规在私募发展中的重要性快速提升。

　　11月27日，西藏证监局发布了《关于对拉萨开发区凰朝投资有限公司采取责令改正措施的决定》。具体来看，凰朝投资在从事私募投资基金管理业务期间，存在向合格投资者之外的个人募集资金的情形。西藏证监局表示，决定对凰朝投资采取责令改正的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。

　　值得注意的是，8月23日，西藏证监局就曾披露称，凰朝投资在从事私募基金业务活动中，未履行合格投资者确认程序，未对投资者进行回访确认，未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未向投资者履行关联交易信息披露义务，因此决定对其采取责令改正的监督管理措施。

　　公开资料显示，凰朝投资为私募股权、创业投资基金管理人，管理规模区间在100亿元以上，登记员工共33人。今年两次遭处罚，足见凰朝投资的合规漏洞。除了凰朝投资，近日博信股权投资基金管理股份有限公司、西藏金晟硕兴资产管理有限公司、西藏禹泽投资管理有限公司等也均因违规行为受监管处罚。

　　事实上，今年以来在监管趋严背景下，私募行业的违规行为加速出清。中基协公示信息显示，截至11月30日，针对私募的纪律处罚决定书高达112张。各地证监局也频频对私募的违规行为“亮剑”。

　　卓德投资副总经理李进表示，今年以来，《私募投资基金监督管理条例》正式颁布，行业相关规定也不断完善，私募基金管理人在登记、产品备案、信息披露、投资者适当性管理等各个环节的合规要求均有所提高，未来合规是私募的“生命线”，一切业绩和服务都需要建立在合规的基础上，才能谋求更长远的发展。