润石资产、豪世资本收到监管警示函

　　上证报中国证券网讯 11月22日，中国证券监督管理委员会深圳监管局（简称“深圳证监局”）对深圳市润石资产管理有限公司（简称“润石资产”）和深圳市豪世资本管理有限公司（简称“豪世资本”）及其相关负责人出具警示函。

　　深圳证监局官网22日公布的监管信息显示，经查，润石资产在从事私募基金业务活动中，存在未按照合同约定向投资者如实披露可能影响投资者合法权益的重大信息的情形。

　　同时，林克自润石资产成立至2015年11月12日期间担任法定代表人、董事长，以及自成立至2016年7月4日期间担任总经理负责公司的经营管理，对上述违规行为负有责任。

　　依据相关规定，深圳证监局决定对润石资产及林克采取出具警示函的行政监管措施。

　　深圳证监局同日还披露，经查，豪世资本在从事私募基金业务活动中，未按豪世资本寅坤1号私募证券投资基金（简称“寅坤1号”）、豪世资本卯坤2号私募证券投资基金（简称“卯坤2号”）的合同约定开展投资，存在未履行谨慎勤勉义务的情形。

　　豪世资本自成立起至2023年4月21日，魏宗谦担任公司法定代表人、执行董事兼总经理；2023年4月21日至今，侯亮担任公司法定代表人、执行董事兼总经理。魏宗谦、侯亮在各自任期内负责公司日常经营管理，上述违规行为发生在魏宗谦、侯亮的任期内。钟兆繁是寅坤1号和卯坤2号的基金经理，蒋眉栗是卯坤2号的基金经理，两人实际参与上述两只基金产品的投资交易决策。上述四人均应对豪世资本违规行为承担责任。

　　依据相关规定，深圳证监局决定对豪世资本、魏宗谦、侯亮、钟兆繁、蒋眉栗采取出具警示函的行政监管措施。（聂林浩）