未按合同约定办理基金份额赎回 私募被警示

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2023-10-31 16:41:56 来源：上海证券报·中国证券网 作者：魏雨田

　　上证报中国证券网讯（记者 魏雨田）10月30日，中国证券监督管理委员会广东证监局（以下简称广东证监局）对广东龙盈资产管理有限公司（以下简称龙盈资产）出具警示函。

　　经广东证监局调查，龙盈资产在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是未按基金合同约定为投资者办理基金份额赎回；二是未根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息。

　　据此，广东证监局决定对龙盈资产采取出具警示函的行政监管措施。

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