5家私募被出具警示函 合规至上渐成共识

　　上证报中国证券网讯（魏雨田 记者 马嘉悦）12月8日，广东证监局披露对5家私募采取责令改正措施的决定，包括广州勤缘投资、珠海横琴宁洋基金、佳兆业健康股权投资基金等3家私募股权，创业投资基金，以及广东润行私募和横琴嘉强基金2家证券私募。

　　图片说明：5家私募明细（魏雨田 制图）

　　具体来看，上述5家私募在开展私募投资基金活动中的违规情形主要涉及合格投资者、从业人员资质、资金募集、产品备案、信息更新、内部风控等方面的问题。

　　比如，珠海横琴宁洋基金存在对投资者适当性调查程序不完整、向风险识别能力和风险承担能力不相匹配的投资者推介私募基金的违规情形；佳兆业健康股权投资基金也存在投资者适当性调查程序不完整的问题；广东润行私募未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；珠海横琴嘉强基金则未对私募基金进行风险评级。

　　“以前私募机构野蛮生长，大多数小私募甚至没有专门的合规、运营岗位，在产品募集、运营、投后管理、投资者适当性管理等层面存在漏洞。不过，近年来监管部门对私募机构违规操作呈现零容忍的态度，大幅压缩了私募机构不当操作的空间，合规至上的理念在私募机构中逐渐成为共识。”私募排排网财富管理合伙人荣浩表示。

　　思勰投资总经理吴家麒也认为，从海外一流资产管理机构发展历程来看，一家私募若要走得远、走得稳，单靠业绩无法实现，需要高度重视合规、风控、运营等环节，以投资人利益为先，真正履行对投资者的忠诚义务。而且随着监管趋严，私募行业逐步走向高质量发展，没有合规意识的私募终将会被淘汰。