公募化改造未勤勉尽责 广发资管遭监管警示

　　上证报中国证券网讯（记者 孙越）6月8日，广东证监局发布关于对广发证券资产管理（广东）有限公司（以下简称“广发资管”）采取出具警示函措施的决定。

　　经查，广发资管在对广发金管家睿利债券1号集合资产管理计划进行公募化改造过程中，未按照勤勉和审慎原则，针对产品风险等级、估值方式、份额设置变更等重大事项履行特别提醒和通知义务，产品变更的征询期安排不合理，投资者权利保障不到位。

　　广东证监局决定对广发资管予以警示，并要求其应认真查找和整改问题，完善业务流程，提升内控水平，切实保护投资者权益，合规稳健展业；此外，应积极履行管理人职责，执行科学合理的投资策略和风险管理机制，有效防范和应对市场风险等各类风险，维护投资者合法权益。