汇添富基金董事长李文:新时代公募基金践行新责任

2019-04-26 07:57:11 来源:上海证券报 作者:赵明超

  在昨日由上海证券报社主办的2019中国基金业峰会上,汇添富基金管理股份有限公司董事长李文表示,时代赋予资本市场新的定位,基金业要顺应发展趋势,助力国家战略实施,为资本市场和实体经济的高质量发展贡献力量,持续践行公募基金的新责任。

  面临五大新趋势

  李文表示,经过20年的发展,公募基金资产管理规模高达14万亿元。站在新的历史起点,迈入高质量发展新阶段的公募基金行业,在业务发展上面临五个新趋势。

  一是客户的机构化。伴随着利率市场化的推进,社会资金加快流入专业金融机构,客户的机构化特征日益显著。

  二是资金的长期化。养老金体系的构建与完善,以及投资者日益理性长期的投资理念,使得资金逐渐呈现长期化特征。

  三是投资配置化。伴随FOF、MOM业务的发展以及第三方投顾平台的兴起,大类资产配置理念逐步成熟,投资日益呈现配置化特征。

  四是业务的国际化。资本市场和公募基金的对外开放持续深化,在资金开放、机构准入、市场互通等方面都正取得突破性进展,国际化进程加速推进。

  五是生态的科技化。以大数据、云计算、人工智能、区块链为核心的新一代技术正成为推动行业变革的重要力量,这将在降低服务成本、提高资源配置效率、推动普惠金融发展等方面发挥重要作用。

  践行五大新责任

  面对新的趋势,李文表示,公募行业既要不忘初心、坚守本源,发挥专业机构投资者的作用,为客户创造持续稳定的回报,也要积极拥抱新时代,面对新挑战,实现新突破,为资本市场和实体经济的高质量发展贡献力量。

  一是要积极推动科创板落地,助力资本市场高质量发展。在李文看来,科创板的设立,对完善资本市场基础制度、落实国家创新驱动发展战略意义重大,如今包括汇添富科技创新混合基金在内的首批科创主题基金已获准发行,未来行业可以在科创板的上市、询价、定价等各个阶段,充分发挥好价值发现、科学定价、审慎交易、公司治理等方面的积极作用。

  二是要积极参与区域发展,助力国家战略实施。区域协调发展战略是贯彻国家新发展理念的重要举措,公募基金需要积极投身到国家发展战略中去,通过产品创新、业务创新参与区域发展,这既是落实金融服务实体经济、助力国家发展战略的应有责任,也是推动行业更好发展的必然要求。

  早在2016年,汇添富基金就发行了“上海国企ETF”,开创了资本市场服务国资国企改革的新模式。近期,为响应推进长三角一体化发展国家战略,汇添富开发了“长三角一体化ETF”,致力于在资本市场打造反映长三角一体化发展战略的风向标,为投资者提供分享长三角一体化成果的有效工具,吸引更多资源关注和支持长三角一体化发展战略,助力实现资本市场和长三角一体化发展战略的对接,率先体现长三角区域的金融一体化。

  三是要积极推动个人养老金建设,助力社会民生福祉。李文认为,养老金事业是公募基金行业的社会责任和历史使命,也是关系到行业未来长期发展的关键。过去几年,公募积极参与养老第三支柱的制度建设,目前已有20只养老目标基金发行成立,合计募集规模超过72亿元,总客户数超100万户,起步稳健、运作良好,得到了投资者的初步认可,养老目标基金有望在试点转常规后成为养老金投资者的最优选择,公募基金则成为养老金投资管理的主力军。

  四是要积极参与国际化进程,助力对外开放深化。在经济全球化、人民币国际化、中国资本市场进一步对外开放、上海积极建设国际资产管理中心的背景下,中国需要一批本土的具有国际竞争力的资产管理机构参与国际竞争,这既是行业发展的客观要求,也是国家和资本市场发展赋予基金业的重要责任。

  五是要积极发展ESG责任投资,助力可持续发展。目前,ESG责任投资已成为国际资产管理行业发展的一个重要趋势,但国内发展仍处于初级阶段,存在上市公司信息披露不足、第三方评级体系欠缺等问题。未来,基金业要进一步强化责任投资理念,加强ESG产品开发设计,建立行业ESG投资的标准、指引和体系,并切实贯彻到公司的研究、投资决策、考核与激励等过程中,发挥机构投资者作用参与上市公司治理,同时加强与投资者特别是机构投资者的沟通,增强对ESG责任投资的理解和认同,更好地推动中国经济的可持续发展。