评选规则

一、评选目的

为投资者甄选中国最优秀的证券分析师和研究机构,提升中国证券研究行业水平,倡导证券研究发挥更多的社会责任,促进资本市场长期健康发展。

上证报最佳分析师代表着权威财经媒体认可的中国证券研究领域的最高水平。主办单位通过对研究机构、分析师的筛选,揭示中国资本市场的投资机会及风险,为投资人提供最具公信力和投资参考价值的评选结果。



二、评选自律及外部监督

1、所有参与评选的证券研究机构、研究所所长、分析师、投票方、数据提供商都须签订并共同遵守《上证报分析师评选公约》。

2、各方共同努力营造健康的评选环境,如有违反“评选公约”相关规定的行为,可向上海证券报举报,举报方式:邮箱szbzhaoping@cnstock.com,电话 021-38967979 ) 。

3、调查结果和相关资料将及时报送当地证监局和中国证券业协会。举报经査属实,被举报的证券研究机构/分析师/投票人/将视情节严重性取消1-3年、或永久参评/投票资格。

4、上海证券报分析师评选规则将在活动启动时,同步公布在上海证券报官网(www.cnstock.com),如评选过程中发生因不可抗力导致评选规则变更,将报中国证券业协会备案后,进行公告。



三、评选方式

1、采用客观数据初筛入门,再进行投票打分的方式。

2、客观数据评价指标包括:

参评分析师须具有执业资格,并在2018年12月31日前完成注册。

参评分析师当年所写报告数量不少于20篇。

参评行业分析师所覆盖公司数量不少于6家。

3、参评人在上海证券报官网、官微上报名(唯一报名认定方式),报名结束后确定候选名单;机构投票人将按照投票规则在上海证券报官网、官微上给出票选。投票结果经主办单位汇总后产生“2019年上证报最佳分析师”等系列奖项。

4、评选启动时间:2019年11月1日

(一)报名阶段:2019年11月1日——2019年11月15日。

(二)报名信息复核阶段:2019年11月15日——2019年11月18日。

上述客观指标由申报单位自行评测。主办方有权根据所掌握情况和投诉情况进行复核。

(三)投票阶段:

投票人筛选公布:2019年11月4日——2019年11月18日

投票人投票:2019年11月18日——2019年12月8日

统计结果:2019年12月8日——2019年12月18日

颁奖暨论坛举办时间:2019年12月18日



四、评选对象

1、参选主体:证券研究机构,覆盖宏观经济、投资策略、金融工程、固定收益以及各行业的证券研究机构分析师,证券公司研究所所长。

2、参选条件

*参评的证券分析师须获得所在机构推荐(唯一报名认定方式)。本报将向每家参选机构发送专属机构代码。

*报名时需已经具备中国证券业协会“从业人员注册信息公示”中的“证券投资咨询业务(分析师)”资格。若以团队报名的,则团队首席具分析师资格,并排首位。

*同一位分析师若报名2个行业则需报名机构给出证明,且同一位分析师不能报超过3个行业的奖项。

*证券研究机构负有提供真实、有效、符合要求的报名信息的义务。

*参选证券分析师近期不能有被中国证监会和中国证券业协会处罚的记录。

(一) 受到中国证监会行政处罚的,当年及未来两年不得推荐参加评选,计算起始日期以违规处罚发布日期为准(下同);

(二)被中国证监会采取行政监管措施或被中国证券业协会采取自律惩戒措施的,当年及未来一个年度不得推荐参加评选;

(三)被中国证监会立案调查的,当年不得参加评选,计算起始日期以被立案调查日期为准。

如2019年内、榜单发布后,若出现上述违规处罚,将根据追溯原则,取消2019年度成绩,同时取消2020年度、2021年度的参评资格。

*证券分析师机构归属问题以报名时所在机构为准。如发生同业流动,认定原则如下:

(1)若分析师于2019年1月1日前发生同业流动,则接受代表现任机构参加2019年度评选。

(2)若分析师于2019年1月1日及之后至2019年度评选参评候选人报名截止日,发生同业流动,则需获得上家单位认可,否则不能以新单位名义参加2019年度评选。

(3)发生同业流动时间以离职日期作为认定标准。

*参选的截止时间为2019年11月15日,逾期不再接收新的报名信息。



五、奖项设置

本次评选设置机构奖(前五名)、个人奖(前三名,入围前五)及所长奖(前五)。

(一)参选个人奖

2019上证报****领域最佳分析师(排名不分先后)

1、宏观经济

2、投资策略

3、固定收益

4、金融工程

5、银行业

6、房地产与建筑装饰

7、非银行金融业

8、公用事业

9、能源采掘

10、金属及材料

11、汽车

12、食品饮料

13、农林牧渔

14、交运仓储

15、化工

16、轻工和纺织制造

17、批零和社会服务

18、高端制造

19、医药生物

20、家电

21、TMT

22、传播与文化

23、最佳研究所所长奖 (仅限所长报名,取前五名)

(二)参选机构奖

24、最具影响力证券研究机构奖(综合得分排名最前的五家机构,自然产生,无需投票)

25、最具社会责任机构奖(前五名)



六、投票主体

(一)业绩优先原则

业绩优秀的基金经理、机构投研总监、投资管理人为主。本报历届金基金、金理财评选获奖者优先进入投票主体池。

上证报分析师评选的公募基金投票主体将聚焦最近3年业绩表现优秀、行业排名靠前的公募、私募基金经理(私募基金须结合公司管理资产总规模后筛选业绩优异者)。在投票主体中,偏股型基金占80%,固定收益债券类基金经理占比20%。

保险、银行、信托以及QFII机构以其所管理资产规模排名筛选获得投票权。

(二)投票主体及权重

公募TOP 320、私募TOP80、保险TOP80、银行TOP80、信托TOP20、QFII TOP 20。

(三)投票主体须为目前研究所服务的客户群体:参选机构在报名时可向主办方推荐符合要求的客户为投票人。机构也可自行向上海证券报申报投票资格。经审核后,合格的投票机构名单将在上海证券报官网提前公布公示。



七、投票及统计方式:

1、每位具有投票资格的基金经理获得一个投票权,将由主办单位发送专属验证码,并由手机验证后投票。可根据候选分析师名单就每一个奖项给出投票打分,乘以投票人权重。

2、对所有个人奖项投票按照5、4、3、2、1进行打分。

3、最终获奖人根据所有投票人打分汇总后排序。

4、最具影响力机构奖前五位,是由各家证券研究机构分析师获得分数加总后排序。

5、最具社会责任奖,(由研究所提供评选期内为投资者提示的重大市场风险案例、以及扶贫贡献、投教工作、公益慈善四个方面的案例。)投票方根据实际情况按照5、4、3、2、1打分,主办方加总排序后得出前五名。