秉承“公开、公平、公正”原则，发扬“凭实力取胜”的参评宗旨，维护中国证券研究行业健康有序发展。

所有参与上证报最佳分析师评选的证券研究所／分析师须签订本公约（报名参评时勾选），并共同遵守。



1、2019年度参评候选人须在2018年12月31日及之前具备相关执业资格。分析师须具备证券投资咨询执业资格（分析师）。

2、分析师在评选年度未受到过中国证监会行政处罚、行政监管措施或立案调査，未受到过中国证券业协会自律惩戒。

3、参评机构奖项的证券公司研究所，未受到过中国证监会行政处罚、行政监管措施或立案调查，未受到过中国证券业协会自律惩戒：

4、参评机构须承诺所推荐参选的分析师达到合规标准，并符合此次评选的客观指标要求。

5、参评证券研究所分析师不得进行与证券研究工作无关的拜票、催票等不恰当拉票行为：秉持严谨专业的态度，采用恰当方式展示自己的研究和服务成果。如有违反本公约相关规定的行为，可向上海证券举报。

举报方式：发送电邮至szbzhaoping@cnstock.com；

或致电021-38967979；

调査结果和相关资料将会及时报送当地证监局和中国证券业协会。



举报经查属实，若违反如上第1或2条公约，相关证券研究所分析师将视情节严重性取消当年参评资格：若违反如上第3条、4条公约，相关证券研究所当年不得参评：若违反第5条公约，参选分析师、参选机构将永久取消参评资格。